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比较优势战略及其实施的制度基础
时间:2012-12-16 浏览次数:992次 无忧论文网
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比较优势战略及其实施的制度基础 一、 导言:讨论的背景 经典的贸易和发展理论认为,经济发展水平比较低的国家,其比较优势产业是从初级产品开始的,随着收入水平增长高于世界其它国家的水平,它的比较优势产业就会向劳动密集型产业转移,越是人口稠密、资本资源稀缺的国家越是如此。纺织品和服装产业属于典型的劳动密集型产业,因而成为许多国家比较优势战略实施初期的首选目标之一(Anderson Kym, Park Young, 1989)。中国在建国伊始,劳动力资源丰富、价格便宜,资本供给严重不足,利率水平相当高。而重化工业资本密集程度高、建设周期长,与我国当时的要素禀赋情况相矛盾。发展重化工业,就必须排斥市场机制的作用,牺牲其它部门的利益,人为降低发展重化工业的成本,为重化工业提供廉价的劳动力、资金、原材料。其结果,有限的资源被倾斜配置到少数几个重点发展产业上, 而其它比较优势产业包括纺织业则得不到起码的资本。因此, 这一阶段我国纺织工业的要素禀赋优势根本无法发挥,纺织产品长期处于短缺状态。更为严重的问题是长期的计划经济体制所形成的国有企业缺乏激励的机制,成为国有企业无法适应市场竞争的根本原因。 二、问题及问题的提出 中国经济转型正经历着一个渐进的过程,取得了世人瞩目的成绩,但仍面临诸多的困难和问题,中国改革的核心是经济发展战略实现根本性的改变,即由过去的"赶超战略"转向"比较优势战略"(林毅夫等,1994)。显然实现这样的战略转变,最为重大的问题是如何真正建立能够充分实现比较优势战略的市场基础,消除垄断、政府干预等一系列造成市场扭曲的行为,形成公平竞争的市场环境当是转型经济迫切需要解决的问题。逐步确立能够促使生产要素和稀缺资源在竞争性的市场中进行交易的体制和制度,将是实施比较优势战略的基础,也是我们实现效率增进的渐进的制度变迁,达至高速增长目标的根本出路。正如一位学者所言:"市场实际上是条象分水岭那样的界线。根据你处在这条界线的一侧或另一侧,你就有不同的生活方式" (布罗代尔 ,中文,1993)。 三、关于非正规合约及非正规制度 在这里我们区分出两个概念:非正规制度与非正规合约。在一个传统社区之中,"除了亲属关系的联结,另外一个基本的社会纽带就是地域性的纽带。居住在临近的人们感到他们有共同的利益并需要协同行动,因而组成各种地域性的群体","人们住在一起,或相互为邻这个事实,产生了对政治、经济、宗教及娱乐等各种组织的需要"(费孝通,1986)。这样的一些需要,或者由于正规组织规范的成本过高,或者由于正规组织未能演进到更有效率地满足这些有组织的需求,因此在这些组织中广泛地存在着法律及正规制约未有予以规定的行为规范,这些行为规范常常是以一种习俗、惯例等方式出现,它们是调整和处理组织内部成员间或与外部交往中的相互行为和关系的重要原则?quot;固定的行为关系成为定义’行事规则’的必要方法"(N. Vajay.Jagannatahan, 1987) 。现代市场关系浸入的程度、现代专业化分工的程度及正规组织能够规范和干预的程度,决定了这些非法律意义上的行为规范所能够调节的行为关系的范围。 四、企业家人才 (1)、乡镇企业家所面临的困难 在制度创新和制度变迁的经济学讨论中,首先涉及的是创新发动者的问题。在道格拉斯.C.诺思的制度变迁模型中,作为变迁"代理人"的企业家是与组织(经济或政治组织)同一的。在道格拉斯.C.诺思的世界里,从事市场交易活动的企业组织的现实存在已经成为不争的事实,因此企业家或变迁的发动者与组织完全同一是没有任何问题的,同时市场交易活动的广泛存在或一定的市场交易的规则的存在,将是诺思制度变迁模型暗含的重要假定前提。而对乡镇企业的出现而言,企业家或创新者所赖以生存的唯一正规组织-人民公社,正是他们所要摒弃的组织,他们所面临的环境是严格禁止排他性私有产权,因而市场交易和竞争也严重缺乏的经济体系,这将迫使他们无法通过市场来改善他们的知识结构或通过市场交易来改善现有的资源利用方式以渐进地改善他们的境况。对创新者而言,他们可能是原有基层组织(公社或大队、生产队)的领导者或者就是一个普通的农民,因此没有任何机构赋予了他们创新者的合法地位以及作为(政治的或经济的)企业家身份和权威的合法性,我们只能认为这些乡村精英还仅仅是潜在?quot;创新者"或"企业家"。但是这些潜在的"企业家"却面临着极为艰巨的任务:他们必须在既无私产(甚至是禁止私产)、又无属于他或由他控制的可资利用的组织或正规组织所赋予的资源、更没有企业家(或创新者)的合法身份的情况下,通过制度创新(建立新的要素组合方式或新的产权制度)创建在生产激励方式、产权组合、资源利用效率完全不同于原有组织的新的组织形式,以从根本上实现其经济福利改善的目标。 (2)、企业家人才合法性来源:乡土合理性与行政合法性 具有企业家潜能的人才在何种条件下及如何浮出水面、又是如何获得进行创新的合法性,当是我们考察乡镇企业制度变迁中的首要问题。在乡村地区,企业家人才可能的来源有三个:第一,正规组织的成员,比如乡镇政府的干部,第二,基层正规组织的负责人,如村或大队、生产队的干部,第三,与社区外部及正规组织系统具有广泛联系的"精英"人物。 六、准市场的交易:要素合约的形成 专栏五 1975年4月10日缫丝厂与横店大队签订土地征用协议,共20.9亩(这些土地在初期也许不需要支付任何租金,给予土地使用的补偿是后来的事情了)。进行了一段试运转之后,1976年2月18日,召开了投产庆典,参加人员超过万人,而当时全横店公社的人口才有2.4万人。缫丝厂当年获得利润76000元,相当于当时全乡的农业税收的总和。企业全部职工为238人。该企业固定资产投资为29.58万元。 资金来源:向全公社39个大队借款5.04万元,平均每人2.4元。其余为银行贷款。公社提供了2000元资金。当时徐家与旅馆差不多,请来的老师傅、技术人员都在他家里吃住、招待,而在有一天到上午9点钟了,午饭还没有着落,因此向公社借款2000元,用于技术人员和老师傅的饭费。对当时公社的这笔钱目前几乎都认为这不能算作为公社的投资,而仅能作为给企业创办人的生活补贴。 七、简单的结语 迄今为止,我们仅仅是说明了乡镇企业早期创业过程中要素组合过程中产权合约形成过程中的一些交易。这中间,非正规制度替代了许多本应该由市场化的交易来予以承担的功能。尽管我们还不能十分肯定地就知道,市场交易先于或后于乡镇企业的出现,但是十分明确的是,乡镇企业在早期产权合约的形成之中就已经包含了相当部分的货币化交易,而另外的一些交易却是通过非正规合约以非货币化的形式而曲折地被表达的。因此,早期的产权合约的形成中,已经奠定了乡镇企业形成和促进竞争的基础。尽管我们还不能就说这样的产权合约已经形成了充分的竞争和构筑了比较完善的市场交易制度,但是他们却能够提供比原有的制度安排更高的生产效率。长期以来产权经济学中普遍关注的经典问题是关于企业组织和市场组织之间的界限的划分,而未予说明相对于不同的市场发育程度,具有各种不同类型的、能够产生效率增进作用的产权合约。我们必须了解和认识的是在一定的体制环境和政策环境条件下,其效率改善型的产权合约的形成方式一定与现存的制度约束相关。当乡镇企业的诞生所实施的制度创新具有高于原有的制度安排更高的效率,尽管产权并没有获得完整的排他性,但是由于它本身所具有的效率改善的特征,它们的制度安排就一定具有其特殊的生命力。因此作为乡镇企业的创新者们是没有必要也没有更为充分的激励促使他们投入资源、花费更大的交易成本、冒更大的政治风险去追寻具?quot;最佳效率"的制度安排了。 总结而言,我们从纺织工业国有和乡镇企业两个部门的增长实绩的差别开始,提出了我们所要讨论的问题,显然我们提出的问题是在经典的新古典理论中不成问题的问题,而对于转型经济来说又可能是一个十分巨大且十分容易遭到忽略的问题。由于能力所限,我们没有进行全景式的分析和考察,而只是通过对乡镇企业这一最早的非国有部门的分析,为未来更深入分析我们所提出的问题提供一些证据。从我们的分析也能够从侧面应证出国有部门缺乏竞争力和无法改善其资源配置效率的问题,根子在于其缺乏激励和无法适应竞争的微观制度。显然乡镇企业的出现,最令人鼓舞之处在于引入了市场化的交易和构筑了进行市场化竞争的微观制度基础。并且构成这样的微观制度的产权合约是建立在准市场化交易的基础之上,因此相应于市场化的进程,它具有不断调整的灵活性,近年来乡镇企业中不断出现的许多闻所未闻的制度改革就是证明,也许这正是乡镇企业的生命力所在。 参考文献: A.G. 肯伍德,A. 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